一、風險管理組織機構

       華潤三九董事會是華潤三九內(nèi)控體系管理的最高決策機構，負責推動與指導內(nèi)控體系的建立健全和有效實施；董事會下屬審計委員會是董事會授權的管理機構。華潤三九成立法治建設及風控合規(guī)委員會（以下簡稱委員會），隸屬于審計委員會，作為內(nèi)部控制及風險管理（簡稱“風控”）工作的領導機構。委員會下設辦公室，常設在內(nèi)控與道德合規(guī)部，負責統(tǒng)籌、組織、協(xié)調(diào)、推動各項具體工作的落實。部門負責人為財務總監(jiān)。

       運營層面承擔專門風險責任的最高級別人員：梁征（財務總監(jiān)）

二、風險管理工作情況

1、重大（新興）風險評估

華潤三九每年定期開展重大風險評估工作，主要包括對風險的信息收集、評估和應對方案的實施等內(nèi)容。

2、風險文化宣傳

       ①績效考核

       在華潤三九組織績效考核方案中，已明確將內(nèi)控風險工作納入考核體系，作為減分項進行運用。

       ②風險文化宣傳方面

       內(nèi)控與道德合規(guī)部每年組織風控培訓，對風險管理和內(nèi)部控制相關內(nèi)容進行培訓。

       同時，在公司內(nèi)部創(chuàng)辦期刊《風向標》（雙月刊），在公司內(nèi)部對風控、合規(guī)等內(nèi)容進行宣傳。